證券投資基金銷售管理辦法：基金代銷機構(gòu)-在職研究生網(wǎng)
　　第二章 基金代銷機構(gòu)
　　第七條 基金銷售由基金管理人負責辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)代為辦理，未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，不得接受基金管理人委托，代為辦理基金的銷售。
　　第八條 商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。
　　第九條 商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：
　�。ㄒ唬┵Y本充足率符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；
　�。ǘ�）有專門負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門；
　�。ㄈ�）財��(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近三年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
　�。ㄋ模┚哂薪∪�的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行；
　�。ㄎ澹┯信c基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；
　　（六）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準；
　�。ㄆ撸┲贫�了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度；
　�。ò耍┕�司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；
　　（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　第十條 證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（二）項至第（九）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：
　�。ㄒ唬﹥糍Y本等財務(wù)風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；
　　（二）最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；
　�。ㄈ�）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
　�。ㄋ模�沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。
　　第十一條 證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（二）項至第（九）項和第十條第（三）項、第（四）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：
　�。ㄒ唬┳�冊資本不低于兩千萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
　�。ǘ�）高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；
　　（三）持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個以上完整會計年度；
　�。ㄋ模┳罱�三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。
　　第十二條 專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（三）項至第（七）項、第十條第（三）項和第（四）項，以及第十一條第（一）項和第（二）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：
　�。ㄒ唬┯蟹�合��(guī)定的組織名稱、組織機構(gòu)和經(jīng)營范圍；
　�。ǘ�）主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營三個以上完整會計年度的法人，注冊資本不低于三千萬元人民幣，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近三年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
　�。ㄈ�）取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人，且不低于員工人數(shù)的二分之一；
　　（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　第十三條 申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。
　　申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。
　　第十四條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進行審查，做出決定。
　　第十五條 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進行評審。
　　第十六條 依法須辦理工商變更登記的，申請人應(yīng)當在收到批準文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。