中證協(xié)發(fā)布了《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試更名并延期舉辦2022年7月考試的公告》。

　　公告稱，根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，中證協(xié)舉辦的“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試”更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試”。

　　中證協(xié)表示，本次水平測(cè)試延期期間，繼續(xù)執(zhí)行相關(guān)穩(wěn)就業(yè)政策，即“一般證券業(yè)務(wù)”類別人員可先執(zhí)業(yè)后補(bǔ)水平測(cè)試，執(zhí)業(yè)登記時(shí)限延長(zhǎng)至下次水平測(cè)試(統(tǒng)一測(cè)試)結(jié)束30日內(nèi)。

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實(shí)施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬(wàn)人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時(shí)也有大批公眾通過(guò)參加考試，學(xué)習(xí)掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識(shí)。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場(chǎng)發(fā)揮了積極作用。

　　隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展變化，“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過(guò)考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢(shì)變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。

　　中證協(xié)發(fā)布了《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》，對(duì)水平測(cè)試報(bào)名條件進(jìn)行了限制。

　　報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　1、報(bào)名截止日年滿18周歲。取得教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷；

　　2、或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；

　　3、或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。

　　4、具有完全民事行為能力。

　　5、測(cè)試成績(jī)有效期為1年，超過(guò)有效期的，不得作為登記時(shí)相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。在成績(jī)有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)?cè)趫?zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)有效期為注銷登記之日起一年。

　　一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

　　新的水平測(cè)試征求意見(jiàn)稿還細(xì)化了違紀(jì)責(zé)任。根據(jù)近年來(lái)發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測(cè)試違規(guī)情形從原來(lái)的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績(jī)且禁考5年。