根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》規(guī)定，從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項業(yè)務(wù)水平評價測試。

　　中證協(xié)發(fā)布了《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細則(征求意見稿)》，對水平測試報名條件進行了限制。

　　報名參加一般業(yè)務(wù)水平評價測試的人員，應(yīng)當符合下列條件：

　　1、報名截止日年滿18周歲。取得教育行政部門認可的大專及以上學歷；

　　2、或具有高中或相當于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；

　　3、或是已被證券公司、投資咨詢公司等機構(gòu)聘用的人員。

　　4、具有完全民事行為能力。

　　5、測試成績有效期為1年，超過有效期的，不得作為登記時相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。

　　一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績達到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報名參加專項業(yè)務(wù)水平評價測試。

　　新的水平測試征求意見稿還細化了違紀責任。根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點，分類細化違規(guī)責任，力求處理更加準確、合理。明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。對特別嚴重的違規(guī)情形，給予取消當次全部成績且禁考5年。